le 28 mars 2003 Order Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated - OSC Rule 35-502 Ordonnances et décisions
le 8 mai 2015 Decision Sentry Investments Inc. and certain other registered firms as of July 15, 2015 Ordonnances et décisions
le 8 mai 2015 Decision TD Investment Services Inc. and MFDA member firms registered as of July 15, 2015 Ordonnances et décisions
le 24 août 2007 Order Lehman Brothers Inc. - OSC Rule 35-502 Non-Resident Advisors Ordonnances et décisions
le 13 janvier 2004 Order Merrill Lynch Alternative Investments LLC et al. - s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 21 avril 2015 Decision Dominion Equity Resource Growth Class of Brickburn Funds Inc. Ordonnances et décisions
le 29 septembre 2016 Decision MarketAxess Canada Limited – s. 15.1 of NI 21-101 Marketplace Operation Ordonnances et décisions
le 14 décembre 2015 Decision Leede Jones Gable Inc. and Jones, Gable & Company Limited Ordonnances et décisions
le 11 avril 2012 Decision Canadian Life Companies Split Corp. and Quadravest Capital Management Inc. Ordonnances et décisions
