Formulaires et documents d’inscription
Vous êtes tenu de remplir les formulaires et documents ci-dessous et de les déposer auprès de la Commission des valeurs mobilières de l'Ontario (CVMO) en vertu de la Loi sur les valeurs mobilières (Ontario) ou de la Loi sur les contrats à terme sur marchandises (Ontario). Vous devrez peut-être déterminer si votre société ou vous-même êtes tenu de transmettre des renseignements à d'autres territoires de compétence.
Pour obtenir des directives supplémentaires sur le dépôt de documents en Ontario, veuillez consulter le portail de dépôt électronique de documents de la CVMO (disponible en anglais seulement).
Si vous devez payer des droits avec le dépôt d'un document ou des droits de participation annuels, veuillez consulter la section sur le paiement des droits d'inscription pour obtenir des directives supplémentaires.
Tous les formulaires ne sont accessibles qu'en anglais. Veuillez consulter la section anglaise du site Web.
Sociétés
Veuillez noter : Le formulaire en format PDF est fourni à titre de référence seulement. Tous les dépôts doivent être effectués à l’aide du formulaire en ligne ou au moyen de la Base de données nationale d’inscription (BDNI).
Formulaire | Utiliser le formulaire pour : | Méthode de soumission de la demande |
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Annexe 33-109F6/Formulaire 33-506F6 Demande d’inscription à titre de société |
Conseils pour les nouvelles sociétés : | Remplissez le formulaire pertinent et soumettez-le via le portail de dépôt électronique de documents de la CVMO. Formulaire 33-109F6 [PDF] Formulaire 33-506F6 [PDF] |
Formulaire 33-109F3/Formulaire 33-506F3 Emplacements d’affaires autres que le siège social |
| BDNI Formulaire 33-109F3 [PDF] Formulaire 33-506F3 [PDF] |
Formulaire 33-109F5/Formulaire 33-506F5 Modification des informations |
| Remplissez le formulaire pertinent et soumettez-le via le portail de dépôt électronique de documents de la CVMO. Formulaire 33-109F5 [PDF] Formulaire 33-506F5 [PDF] |
Informations sur les assurances |
| Remplissez la notification à l’aide du formulaire de soumission générale en ligne de la CVMO et soumettez-la via le portail de dépôt électronique de documents de la CVMO. |
Rapport mensuel sur la lutte contre le terrorisme et les sanctions imposées par le Canada |
| Remplissez et soumettez le rapport via le portail de dépôt électronique de documents de la CVMO. |
Renonciation volontaire |
| Remplissez la notification à l’aide du formulaire de soumission générale en ligne de la CVMO et soumettez-la via le portail de dépôt électronique de documents de la CVMO. Guide pour remplir et déposer une demande de renonciation volontaire [PDF] |
Formulaire ou document devant être déposé ou remis conformément aux conditions générales |
| Remplissez le formulaire ou le document à l’aide du formulaire de soumission générale en ligne de la CVMO et soumettez-le via le portail de dépôt électronique de documents de la CVMO. |
Certificat de société affiliée autorisée conformément au paragraphe de l’article 3.1(2.1) du Règlement 33-109 |
| Remplissez le formulaire ou le document à l’aide du formulaire de soumission générale en ligne de la CVMO et soumettez-le via le portail de dépôt électronique de documents de la CVMO. Certificat de sociétés affiliées multiples [PDF] |
Particuliers
Veuillez noter : Le formulaire en format PDF est fourni à titre de référence seulement. Tous les dépôts doivent être effectués dans la Base de données nationale d’inscription (BDNI).
Formulaire | Utiliser le formulaire pour : | Méthode de soumission de la demande |
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Formulaire 33-109F1/Formulaire 33-506F1 Avis de fin d’inscription d’un particulier ou de son statut de particulier autorisé |
| BDNI Formulaire 33-109F1 [PDF] Formulaire 33-506F1 [PDF] |
Formulaire 33-109F2/Formulaire 33-506F2 Modification ou renonciation à des catégories propres aux particuliers |
| BDNI Formulaire 33-109F2 [PDF] Formulaire 33-506F2 [PDF] |
Formulaire 33-109F4/Formulaire 33-506F4 Inscription des particuliers et examen des particuliers autorisés |
| BDNI Formulaire 33-109F4 [PDF] Formulaire 33-506F4 [PDF] |
Formulaire 33-109F5/Formulaire 33-506F5 Modification des informations |
| BDNI Formulaire 33-109F5 [PDF] Formulaire 33-506F5 [PDF] |
Formulaire 33-109F7/Formulaire 33-506F7 Réhabilitation des particuliers inscrits et des particuliers autorisés |
| BDNI Formulaire 33-109F7 [PDF] Formulaire 33-506F7 [PDF] |
Exigences de fonds propres et financières
Les formulaires et les documents suivants s’appliquent aux inscrits et fonctionnent comme un portail de financement de courtier inscrit ou un portail de financement de courtier à exercice restreint en vertu du Règlement d’application multilatérale 45-108 Financement participatif (Règlement 45-108).
Veuillez noter : Le formulaire en format PDF est fourni à titre de référence seulement. Tous les dépôts doivent être effectués à l’aide du formulaire en ligne.
Formulaire | Utiliser le formulaire pour : | Méthode de soumission de la demande |
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Notification par le portail de financement de la résiliation d’un placement conformément au paragraphe de l’article 38(1) du Règlement 45-108 Financement participatif |
| Remplissez la notification à l’aide du formulaire de soumission générale en ligne et soumettez-la via le portail de dépôt électronique de documents de la CVMO. |
Rapport devant être remis par un portail de financement conformément au paragraphe de l’article 38(2) du Règlement 45-108 Financement participatif |
| Remplissez le rapport à l’aide du formulaire de soumission générale en ligne et soumettez-le via le portail de dépôt électronique de documents de la CVMO. |
Capital and financial requirements
Please note: PDF form provided for reference purposes only. All filings must be made using the online form.
Form | Use this form to: | Submission method |
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Form 31-103F1 Calculation of Excess Working Capital Annual financial statements, interim financial information and other financial information Repayment of a subordinated loan or termination of a subordination agreement Form 31-103F4 Net Asset Value Adjustments |
| Complete and submit the relevant form using the OSC online submission process.
Form 31-103F1 [PDF] Form 31-103F4 [PDF] |
Subordination Agreements |
| Complete and submit the relevant form using the OSC online submission process.
|
Capital deficiency |
| E-mail to [email protected] |
Participation Fees
Please note: PDF form provided for reference purposes only. All filings must be made using the online form.
Form | Use this form to: | Submission method: |
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Form 13-502F4 for firms registered under the Securities Act or under both the Securities Act and Commodity Futures Act Form 13-503F1 for firms registered only under the Commodity Futures Act |
| Complete Form 13-502F4 using the OSC online submission process and submit through the OSC’s online Electronic Filing Portal.
For fees as of April 3, 2023
For fees as of April 3, 2023 |
Adjusted Form 13-502F4 and Form 13-502F5 Adjustment of Fee for Registrant Firms and Unregistered Exempt International Firms / Adjusted Form 13-503F1 and completed Form 13-503F2 Adjustment of Fee Payment |
| Complete the participation fee online calculation form and submit through the OSC’s online Electronic Filing Portal.
Form 13-502F4-F5 [PDF]
Form 13-503F1-F2 [PDF] |
Exemptions and applications for exemptive relief
The following forms and documents are required in order to rely on certain exemptions available under Ontario’s Securities Act or Commodity Futures Act or to apply for exemptive relief from certain registration requirements under the Acts.
Please note: PDF form provided for reference purposes only. All filings must be made using the online form.
Form | Use this form to: | Submission method |
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Form 31-103F2 Submission to Jurisdiction and Appointment of Agent for Service |
| Complete Form 31-103F2 [PDF] and submit through the OSC Electronic Filing Portal |
Notification to OSC that a firm is no longer relying on an exemption from registration requirements |
| Complete the notification using the online general submission form and submit through the OSC’s online Electronic Filing Portal
|
Form 31-103F3 Use of Mobility Exemption |
| Complete Form 31-103F3 [PDF] and submit through the OSC Electronic Filing Portal |
Form 32-102F1 Submission to Jurisdiction and Appointment of Agent for Service for International Fund Manager |
| Complete the Form 32-102F1 [PDF] and submit through the OSC Electronic Filing Portal |
Form 32-102F2 Notice of Regulatory Action | Notify the OSC of reliance on the permitted client exemption for international investment fund managers under section 4 Permitted clients | Complete Form 32-102F2 [PDF] and submit through the OSC Electronic Filing Portal |
Reliance on exemption from investment fund manager registration under Multilateral Instrument 32-102 Registration Exemptions for Non-Resident Investment Fund Managers |
| Complete the notification using the online general submission form and submit through the OSC Electronic Filing Portal |
Form 32-505F1 Information Report for United States Broker-Dealers and Advisers Servicing US Clients from Ontario |
| Complete Form 32-505F1 [PDF] and submit through the OSC Electronic Filing Portal |
Form 35-101F1/Form 35-101F2 Form of Submission to Jurisdiction and Appointment of Agent of Service of Process by Agents of the Broker Dealer |
| Complete Form 35-101F1 [PDF] or Form 35-101F2 [PDF] and submit through the OSC Electronic Filing Portal |
Form 45-106F1 Report of Exempt Distribution |
| Complete Form 45-106F1 and submit through the OSC Electronic Filing Portal |
Application for exemptive relief and notices under sections 11.9 and 11.10 of NI 31-103 |
| Complete the online application for exemptive relief [PDF] or file a notice through the OSC Electronic Filing Portal |
Template form of notice under sections 11.9 and 11.10 of NI 31-103 |
| Notice 11.9 and 11.10 |
Application pre-filing |
| Complete the online Application for pre-filing through the OSC Electronic Filing Portal |
Form or document required to be filed or delivered with respect to orders, rulings and decisions issued by the Commission |
| Complete the OSC's online general submission form and submit with any forms or documents through the OSC Electronic Filing Portal |
*For more information on the OSC’s service standard timing to acknowledge Notice of End of Individual Registration or Permitted Individual Status, see the OSC Service Commitment.