le 1 mai 2008 Decision Aberdeen Asset Management Inc. - s. 6.1(1) of NI 31-102 National Registration Database and s. 6.1 of OSC Rule 13-502 Fees Ordonnances et décisions
le 21 février 2008 Decision American Technology Research, Inc. - s. 6.1(1) of NI 31-102 National Registration Database and s. 6.1 of OSC Rule 13-502 - Fees Ordonnances et décisions
le 26 février 2008 Decision Angler Management, LP - s. 6.1(1) of NI 31-102 National Registration Database and s. 6.1 of OSC Rule 13-502 Fees Ordonnances et décisions
le 2 septembre 2008 Decision Banco do Brasil Securities LLC - s. 6.1(1) of NI 31-102 National Registration Database and s. 6.1 of OSC 13-502 Fees Ordonnances et décisions
le 7 octobre 2016 Order Mackenzie Financial Corporation et al. – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 30 novembre 2018 Ruling RBC Dominion Securities Inc. – s. 38(1) of the CFA Ordonnances et décisions
le 9 janvier 2018 Ruling Rosenthal Collins Group, LLC et al. – s. 38 of the CFA Ordonnances et décisions
le 28 novembre 2017 Order Parametric Portfolio Associates LLC – ss. 78(1) and 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 19 octobre 2018 Ruling Societe Generale Capital Canada Inc. – s. 38(1) of the CFA Ordonnances et décisions
le 30 septembre 2008 Decision Teachers Personal Investors Services, Inc. - s. 6.1(1) of NI 31-102 National Registration Database and s. 6.1 of OSC Rule 13-502 Fees Ordonnances et décisions
le 22 août 2008 Ruling UBS Securities LLC - s. 38 of the CFA and s. 6.1 of OSC Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 15 août 2008 Variation Notice Wellington Global Holdings, Ltd. and Wellington Hedge Management LLC - s. 78(1) of the CFA Ordonnances et décisions
le 2 avril 2007 Decision Alcentra Limited - s. 6.1(1) of MI 31-102 National Registration Database and s. 6.1 of OSC Rule 13-502 Fees Ordonnances et décisions
le 12 octobre 2007 Decision Berchwood Partners LLC - s. 6.1(1) of NI 31-102 National Registration Database and s. 6.1 of OSC Rule 13-502 Fees Ordonnances et décisions
le 30 novembre 2007 Decision BGB Securities, Inc. - s. 6.1(1) of NI 31-102 National Registration Database and s. 6.1 of OSC Rule 13-502 Fees Ordonnances et décisions
le 30 août 2007 Decision BTIG, LLC - s. 6.1(1) of NI 31-102 National Registration Database and s. 6.1 of OSC Rule 13-502 Fees Ordonnances et décisions
le 5 mars 2007 Decision Calyon Securities (USA) Inc. - s. 6.1(1) of MI 31-102 National Registration Database and s. 6.1 of OSC Rule 13-502 Fees Ordonnances et décisions
