le 26 février 2010 Decision Christopher Miller and other advising representatives of portfolio managers applying for registration as dealing representatives Ordonnances et décisions
le 28 septembre 2010 Decision Credit Suisse Securities (USA) LLC and Credit Suisse Securities (Europe) Limited Ordonnances et décisions
le 15 juillet 2013 Order GrowthWorks Enterprises Ltd. (formerly SEAMARK Asset Management Ltd.) -- s. 147 Ordonnances et décisions
le 9 septembre 2016 Ruling Merrill Lynch, Pierce, Fenner and Smith Incorporated – s. 38 of the CFA Ordonnances et décisions
le 7 octobre 2016 Order Vanguard Investments Canada Inc. and The Vanguard Group, Inc. – ss. 78(1), 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 20 novembre 2020 Ruling MR Group Investment US, Inc. et al. – ss. 74, 144 Ordonnances et décisions
le 7 octobre 2022 Director's Decision iA Global Asset Management Inc. and Industrial Alliance, Investment Management Inc. Ordonnances et décisions
le 15 septembre 2022 Director's Decision Citigroup Global Markets Canada Inc. Ordonnances et décisions
