le 13 septembre 2011 Decision Miller, Christopher and other Advising Representatives of Portfolio Managers applying for registration as Dealing Representatives Ordonnances et décisions
le 13 septembre 2011 Decision Raymond James Ltd. and certain other registered firms registered as of February 26, 2010 Ordonnances et décisions
le 20 septembre 2011 Decision Scotia Securities Inc. and MFDA member firms registered as of the date of this decision Ordonnances et décisions
le 13 septembre 2011 Decision Scotia Securities Inc. and other Mutual Fund Dealers registered as of November 5, 2010 Ordonnances et décisions
le 13 septembre 2011 Decision USC Education Savings Plans Inc. and others registered as of November 5, 2010 Ordonnances et décisions
le 13 septembre 2011 Decision Vantage Asset Management Inc. and other Portfolio Managers applying for registration in another category Ordonnances et décisions
le 26 janvier 2009 Decision BMO Harris Private Banking Investment Management Inc. - s. 3.3(4) of OSC Rule 31-502 Proficiency Requirements for Registrants Ordonnances et décisions
le 25 février 2011 Order Artemis Investment Management Limited and Omega Advisors, Inc. -- s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 8 avril 2011 Order Credit Suisse Asset Management, LLC -- s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 24 novembre 2011 Ruling Creditex Securities Corporation -- s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 29 juillet 2011 Order Independent Portfolio Managers Limited -- s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 30 août 2011 Order ISAM (UK) Limited and ISAM (USA) LLC -- s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 28 janvier 2014 Order RBC Global Asset Management Inc. and RBC Global Asset Management (UK) Limited – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 17 juin 2014 Order Russell Implementation Services Inc. et al. -- ss. 78(1), 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 26 août 2014 Order UBS Global Asset Management (Canada) Inc. et al. – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 30 mai 2014 Ruling Wells Fargo Securities, LLC – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
