le 17 février 2006 Order Stellation Asset Management, LLC - s. 218 of the Regulation Ordonnances et décisions
le 31 mai 2006 Decision ThinkEquity Partners LLC - s. 6.1(1) of MI 31-102 National Registration Database and s. 6.1 of Rule 13-502 Fees Ordonnances et décisions
le 14 juillet 2006 Order ULLICO Investment Company, Inc. - s. 218 of the Regulation Ordonnances et décisions
le 20 avril 2006 Decision Wellington Management Company, LLP - s. 7.1(1) of MI 33-109 Ordonnances et décisions
le 3 août 2006 Decision Wentworth Hauser and Violich - s. 6.1(1) of MI 31-102 National Registration Database and 6.1 of Rule 13-502 Fees Ordonnances et décisions
le 1 mars 2006 Order Wolverton Securities Ltd. - Rule 31-502 Proficiency Requirements of Registrants Ordonnances et décisions
le 30 mai 2005 Decision Aberdeen Asset Management Asia Limited - s. 6.1(1) of MI 31-102 National Registration Database Ordonnances et décisions
le 10 janvier 2005 Decision ADA Investments Inc. - ss. 5.1 of OSC Rule 13-503 Ordonnances et décisions
le 14 mai 2005 Decision Altegris Investments Inc. - s. 6.1(1) of MI 31-102 National Registration Database and s. 6.1 of Rule 13-502 Fees Ordonnances et décisions
le 13 décembre 2005 Decision Archipelago Brokerage Services LLC - s. 6.1(1) of MI 31-102 National Registration Database and s. 6.1 of OSC Rule 13-502 - Fees Ordonnances et décisions
le 23 mars 2005 Decision New Sterling LLC - ss. 6.1(1) of MI 31-102 and s. 6.1 of Rule 13-502 Ordonnances et décisions
le 27 avril 2005 Decision Noble International Investment Inc. - ss. 6.1(1) of MI 31-102 National Registration Database and s. 6.1 of Rule 13-502 Fees Ordonnances et décisions
le 30 mai 2005 Order Northwest Asset Management, Inc. - s. 4.1 of OSC Rule 31-502 Ordonnances et décisions
le 6 janvier 2005 Decision Pacific Crest Securities Inc. - ss. 6.1(1) of MI 31-102 and s. 6.1 of Rule 13-502 Ordonnances et décisions
le 12 juillet 2005 Order Putnam Advisory Company, LLC - ss. 38(1) and 78(1) of the CFA Ordonnances et décisions
le 4 juillet 2005 Decision Rencap Securities Inc. - s. 6.1(1) of MI 31-102 and 6.1 of OSC Rule 13-502 Ordonnances et décisions
le 26 octobre 2005 Decision Rigel Capital, LLC - s. 6.1(1) of MI 31-102 National Registration Database and s. 6.1 of Rule 13-502 Fees Ordonnances et décisions
le 22 novembre 2005 Order Quellos Fund Services, LLC - s. 218 of the Regulation Ordonnances et décisions
