le 21 novembre 2018 Order Evolve Funds Group Inc. and Allianz Global Investors U.S. LLC – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 30 novembre 2018 Ruling RBC Dominion Securities Inc. – s. 38(1) of the CFA Ordonnances et décisions
le 9 janvier 2018 Ruling Rosenthal Collins Group, LLC et al. – s. 38 of the CFA Ordonnances et décisions
le 12 mars 2015 Order Notice of Correction: RBC Global Asset Management Inc and RBC Global Asset Management (UK) Limited – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 15 juillet 2016 Director's Decision Waverley Corporate Financial Services Ltd. – s. 31 Ordonnances et décisions
le 29 mars 2019 Ruling R.J. O’Brien & Associates Canada Inc. – s. 38(1) of the CFA Ordonnances et décisions
le 23 juin 2011 Director's Decision Windstar Equities Ltd. - Opportunity to be Heard Ordonnances et décisions
le 22 septembre 2010 Director's Decision Carter Securities Inc. - Opportunity to be Heard Ordonnances et décisions
le 2 juillet 2003 Director's Decision Ng, Leng Wilson - Opportunity to be Heard Ordonnances et décisions
le 28 novembre 2003 Director's Decision Stuart-Russell, Nicholette - Opportunity to be Heard Ordonnances et décisions
le 31 octobre 2017 Order Putnam Investments Canada ULC et al. – s. 78 of the Act and s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
