le 8 avril 2011 Order Credit Suisse Asset Management, LLC -- s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 24 novembre 2011 Ruling Creditex Securities Corporation -- s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 29 juillet 2011 Order Independent Portfolio Managers Limited -- s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 30 août 2011 Order ISAM (UK) Limited and ISAM (USA) LLC -- s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 28 janvier 2014 Order RBC Global Asset Management Inc. and RBC Global Asset Management (UK) Limited – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 17 juin 2014 Order Russell Implementation Services Inc. et al. -- ss. 78(1), 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 26 août 2014 Order UBS Global Asset Management (Canada) Inc. et al. – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 30 mai 2014 Ruling Wells Fargo Securities, LLC – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 10 février 2008 Order Goldman, Sachs & Co. - s. 6.1 of OSC Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 27 janvier 2009 Decision Harrow Partners Ltd. - s. 3.3(4) of OSC Rule 31-502 Proficiency Requirements for Registrants Ordonnances et décisions
le 3 février 2009 Decision MFS Institutional Advisors, Inc. - s. 7.1(1) of NI 33-109 Registration Information Ordonnances et décisions
le 20 décembre 2019 Director's Decision Ontario Wealth Management Corporation (OWMC) Ordonnances et décisions
le 8 mai 2015 Decision Desjardins Securities Inc. and IIROC member firms registered as of July 15, 2015 Ordonnances et décisions
le 8 mai 2015 Decision Desjardins Securities Inc. and IIROC member firms registered as of July 15, 2015 Ordonnances et décisions
