le 12 avril 2018 Order Mutual Fund Dealers Association of Canada/Association Canadienne des Courtiers de Fonds Mutuels – s. 144 Ordonnances et décisions
le 28 septembre 2012 Order Capital International, Inc. and Persons or Companies Acting as an Investment Fund Manager in Ontario without a Head Office in a Jurisdiction of Canada at the Date of that Decision – s. 144 Ordonnances et décisions
le 17 avril 2007 Order UBS Securities LLC and Bloomberg Tradebook Canada Company - s. 144 Ordonnances et décisions
le 6 mars 2018 Ruling Trident Brokerage Services LLC – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of OSC Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 8 juin 2018 Order Wellington Management Canada ULC and Wellington Management Company LLP – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 7 mars 2017 Ruling ABN AMRO Clearing Chicago LLC – ss. 38 and 73 of the CFA and s. 6.1 of OSC Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 19 décembre 2006 Order Canadian Trading and Quotation System Inc. (CNQ) - s. 147 of the Act and s. 15.1 of NI 21-101 Ordonnances et décisions
le 19 août 2011 Ruling Macquarie Futures USA Inc. -- s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Ordonnances et décisions
le 24 novembre 2011 Ruling R.J. O'Brien & Associates, LLC -- s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 28 juin 2011 Order RBC Global Asset Management Inc. and BlueBay Asset Management Ltd. -- s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 6 mai 2011 Order Russell Implementation Services Inc. -- s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
