le 9 novembre 2018 Ruling Tullett Prebon Financial Services LLC – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 8 septembre 2017 Ruling Barclays Bank PLC and Barclays Capital Inc. – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of OSC Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 27 juillet 2017 Ruling ICBC Standard Bank PLC. – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 19 décembre 2023 Director's Decision ATB Capital Markets Inc. and ATB Securities Inc. Ordonnances et décisions
le 19 décembre 2023 Decision Manulife Securities Investment Services Inc./Placements Manuvie Services d’investissement Inc. Ordonnances et décisions
le 7 juillet 2023 Decision Director's Decision Marco Tulio Pagoada Vallecillo Ordonnances et décisions
le 20 juin 2024 Decision Echelon Wealth Partners Inc. and Ventum Financial Corp. Ordonnances et décisions
le 27 novembre 2020 Ruling Royal Bank of Canada – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Ordonnances et décisions
le 3 décembre 2024 Director's Decision Florence Wealth Management Inc., Rajkumar Ravindran, and Dalton McGlashen Jr. Ordonnances et décisions
