le 17 octobre 2017 Ruling EOX Holdings LLC – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 21 novembre 2018 Order Evolve Funds Group Inc. and Allianz Global Investors U.S. LLC – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 17 novembre 2017 Order Flaherty & Crumrine Incorporated and Brompton Funds Limited – ss. 78(1) and 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 7 octobre 2016 Order Vanguard Investments Canada Inc. and The Vanguard Group, Inc. – ss. 78(1), 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 15 juin 2012 Decision Goldman, Sachs & Co. and Goldman Sachs Execution and Clearing, L.P. Ordonnances et décisions
le 28 décembre 2011 Decision Gryphon Investment Counsel Inc. and Gryphon International Investment Corporation Ordonnances et décisions
le 1 décembre 2011 Decision Cumberland Associates Investment Counsel Inc. et al. Ordonnances et décisions
