le 30 septembre 2003 Decision Morgan Keegan & Company, Inc. - ss. 6.1(1) of MI 31-102 and s. 6.1 of OSC Rule 13-502 Ordonnances et décisions
le 13 septembre 2004 Decision Morgan Stanley DW Inc. - ss. 6.1(1) of MI 31-102 and s. 6.1 of OSC Rule 13-502 Ordonnances et décisions
le 21 novembre 2018 Order Evolve Funds Group Inc. and Allianz Global Investors U.S. LLC – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 15 juin 2012 Decision Goldman, Sachs & Co. and Goldman Sachs Execution and Clearing, L.P. Ordonnances et décisions
le 28 décembre 2011 Decision Gryphon Investment Counsel Inc. and Gryphon International Investment Corporation Ordonnances et décisions
