le 13 septembre 2011 Decision Miller, Christopher and other Advising Representatives of Portfolio Managers applying for registration as Dealing Representatives Ordonnances et décisions
le 6 mars 2020 Decision Lysander Funds Limited and Canso Investment Counsel Ltd. Ordonnances et décisions
le 13 janvier 2004 Order Merrill Lynch Alternative Investments LLC et al. - s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 6 juillet 2018 Ruling NB Alternatives Advisers LLC et al. – ss. 74(1), 144(1) Ordonnances et décisions
le 3 octobre 2012 Order Macquarie Capital Markets Canada Ltd. -- s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 8 avril 2011 Order Credit Suisse Asset Management, LLC -- s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 24 novembre 2011 Ruling Creditex Securities Corporation -- s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
