le 3 août 2004 MRRS Decision Lehman Brothers Alternate Investment Management LLC - MRRS Decision Ordonnances et décisions
le 22 décembre 2017 Decision Palos Management Inc. and Palos Wealth Management Inc. Ordonnances et décisions
le 22 mars 2016 Decision Euro Pacific Canada Inc. (ECI) and Dundee Securities Ltd. (DSL) Ordonnances et décisions
le 18 décembre 2013 Decision University of Toronto Asset Management Corporation Ordonnances et décisions
le 5 septembre 2008 Ruling GWP Wealth Management Inc. - s. 74(1) of the Act and s. 6.1 of the Rule Ordonnances et décisions
le 8 mai 2009 Decision Pioneer Institutional Asset Management, Inc. - s. 6.1(1) of NI 31-102 and s. 61 of OSC Rule 13-502 Ordonnances et décisions
le 29 janvier 2009 Decision Roth Capital Partners, LLC - s. 6.1(1) of NI 31-102 National Registration Database and s. 6.1 of OSC Rule 13-502 Fees Ordonnances et décisions
le 21 octobre 2019 Decision Goldman Sachs International – s. 6.1 of OSC Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 9 août 2004 Order UBS Global Asset Management (Americas) Inc. - s. 5.1 of Rule 13-503 Ordonnances et décisions
le 24 octobre 2008 Decision FAP USA, L.P. - s. 6.1(1) of NI 31-102 National Registration Database and s. 6.1 of OSC Rule 13-502 Fees Ordonnances et décisions
le 19 novembre 2007 Decision Collins Bay Island Securities LLC - ss. 6.1(1) of NI 31-102 National Registration Database and s. 6.1 of OSC Rule 13-502 - Fees Ordonnances et décisions
le 16 février 2007 Decision FTN Financial Securities Corp. - s. 6.1(1) of MI 31-102 National Registration Database and s. 6.1 of OSC Rule 13-502 Fees Ordonnances et décisions
