le 26 mai 2009 Order Morgan Stanley Smith Barney LLC – s. 218 of the Regulation Ordonnances et décisions
le 19 décembre 2007 Decision Roundtable Capital Partners Inc. - s. 3.3(4) of OSC Rule 31-502 Proficiency Requirements for Registrants Ordonnances et décisions
le 7 octobre 2008 Order Sanford C. Bernstein & Co., LLC - s. 218 of the Regulation Ordonnances et décisions
le 30 septembre 2008 Decision Sanford C. Bernstein & Co., LLC - s. 7.1 of NI 33-109 Registration Information Ordonnances et décisions
le 27 août 2008 Decision C.F.G. Heward Investment Management Ltd. - s. 3.3(4) of OSC Rule 31-502 Proficiency Requirements for Registrants Ordonnances et décisions
le 19 mai 2009 Decision Howard Weil Incorporated - s. 6.1(1) of NI 31-102, s. 6.1 of OSC Rule 13-502 Ordonnances et décisions
le 6 avril 2009 Decision Jefferies Asset Management, LLC - s. 6.1(1) of NI 31-102 National Registration Database and s. 6.1 of OSC Rule 13-502 Fees Ordonnances et décisions
le 14 août 2008 Decision Rice Financial Group Inc. and Farm Mutual Financial Services Inc. - NI 33-109 Registration Information, s. 7.1(1) Ordonnances et décisions
le 16 décembre 2014 Order Global Autotrading Inc. and Jimmy Talbot – s. 144(1) Ordonnances et décisions
le 13 juin 2014 Decision The Business, Engineering, Science & Technology Discoveries Fund Inc. and B.E.S.T. Investment Counsel Limited Ordonnances et décisions
le 20 octobre 2006 Decision Park Hill Real Estate Group LLC - s. 6.1(1) of MI 31-102 National Registration Database and s. 6.1 of Rule 13-502 Fees Ordonnances et décisions
le 31 mai 2006 Decision Park Hill Group LLC - s. 6.1(1) of MI 31-102 National Registration Database and s. 6.1 of Rule 13-502 Fees Ordonnances et décisions
le 6 octobre 2006 Decision Probitas Funds Group, LLC - s. 6.1(1) of MI 31-102 National Registration Database and s. 6.1 of OSC Rule 13-502 Fees Ordonnances et décisions
